Данные о рейтинге юридического лица размещенные в сети интернет

Приложение N 2

к требованиям к идентификации

клиентов, представителей клиента,

выгодоприобретателей и бенефициарных

владельцев, в том числе с учетом

степени (уровня) риска совершения

​​ Пакет «СберРейтинг» — наименование набора сервисов, предлагаемых ПАО Сбербанк корпоративным Клиентам, который включает в себя: Сервис «Проверка контрагентов», Сервис «Рейтинги Юридических лиц», Сервис «Безопасный бизнес». Объём услуг, предоставляемых в рамках Пакета «СберРейтинг», определяется тарифным планом, подключенным Клиентом. Информация, предоставляемая в рамках Пакета «СберРейтинг» носит исключительно информационный характер и ни при каких условиях не является рекомендацией для принятия Клиентом коммерческих, управленческих или иных решений.Услуги в рамках Сервиса «Проверка контрагентов», Сервиса «Рейтинги ЮЛ» оказываются Сбером с привлечением ООО «КОРУС Консалтинг СНГ», ОГРН: 1057812752502, адрес местонахождения: 194100, г. Санкт-Петербург, Большой Сампсониевский пр., д. 68, лит. Н, пом. 1Н. Подробнее об услугах в рамках Сервиса «Проверка контрагентов», Сервиса «Рейтинги ЮЛ», тарифах, имеющихся ограничениях и иных условиях на www.sberbank.ru, по телефону контактного центра 8 800 555 5 777 или в отделениях, обслуживающих юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Услуги в рамках Сервиса «Безопасный бизнес» оказывает ПАО Сбербанк.Пакет «СберРейтинг» представлен в интернет-банке СберБизнес — системе дистанционного банковского обслуживания для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, позволяющая клиентам Банка получать через интернет широкий спектр банковских услуг. В отношении информационной продукции без ограничения по возрасту (0+). Для использования Пакета «СберРейтинг» необходим доступ в сеть Интернет. Подробную информацию о Пакете «СберРейтинг», интернет-банке СберБизнес, сервисе «Безопасный бизнес», условиях их подключения, стоимости и тарифах, а также об имеющихся ограничениях Вы можете узнать на сайте банка www.sberbank.ru, по телефону контактного центра 8 800 555 5 777 или в отделениях, обслуживающих юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. ПАО Сбербанк. Генеральная лицензия Банка России на осуществление банковских операций № 1481 от 11.08.2015. ​​

Подготовлена редакция документа с изменениями, не вступившими в силу

(введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 347-ФЗ)

Информация о рассчитываемой за календарный год среднемесячной заработной плате руководителей, их заместителей и главных бухгалтеров государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, территориальных фондов обязательного медицинского страхования, государственных и муниципальных учреждений, государственных и муниципальных унитарных предприятий размещается в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” на официальных сайтах государственных органов, органов местного самоуправления, организаций, осуществляющих функции и полномочия учредителя соответствующих фондов, учреждений, предприятий, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Информация, предусмотренная частью первой настоящей статьи, может по решению государственных органов, органов местного самоуправления, организаций, осуществляющих функции и полномочия учредителя указанных в части первой настоящей статьи фондов, учреждений, предприятий, размещаться в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” на официальных сайтах указанных фондов, учреждений, предприятий.

В составе размещаемой на официальных сайтах информации, предусмотренной частью первой настоящей статьи, запрещается указывать данные, позволяющие определить место жительства, почтовый адрес, телефон и иные индивидуальные средства коммуникации лиц, указанных в части первой настоящей статьи, а также сведения, отнесенные к государственной тайне или сведениям конфиденциального характера.

Порядок размещения информации о рассчитываемой за календарный год среднемесячной заработной плате лиц, указанных в части первой настоящей статьи, и представления указанными лицами данной информации устанавливается нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов местного самоуправления, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

API для заявок

API работы с заявками в системе MOOS

Информация о версии Версия : 2.0.0

документы : Document Controller

заявки : Order Controller

комиссия : Commission Change Controller

решение/стоимость : Preliminary Decision Controller

Создать заявку на изменение комиссии

Создание заявки на изменение комиссии. Для создания необходимо выполнение определенных условий. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

Онлайн сервис конвертирует только PDF файлы до 1 Мб. Только для тестирования.

Она будет работать для Вас без ограничений в течение 7 дней!

Пример HTTP запроса

“amount” : 12345.67,

“changeReason” : “Предложение другого банка” },

“fileName” : “file1.txt”,

“mimeType” : “application/octet-stream”, “value” : “77u/ZmlsZTE=”

“type” : “Критическая ошибка” }

Получить список обрабатываемых документов

Список документов. Только документы из списка могут быть обратоны системой. Обязательность не указывается

Создание заявки. Для создания необходимо выполнение определенных условий. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

“number” : “297038”, “series” : “4011”,

“identityDocumentType” : “passportRf”, “issuedDate” : “2018-11-24”,

“issuingAuthority” : “УФМС РОССИИ ПО МОСКОВСКОЙ ОБЛ. ПО КАКОМУ ТО МУНИЦИПАЛЬНОМУ РАЙОНУ”, “issuingAuthorityCode” : “500-001”,

“validTillDate” : “2019-11-24” },

“authorizingDoc” : “Устав”, “birthDate” : “1968-11-01”,

“citizenship” : “RUS”, “countryOfResidence” : “RUS”, “gender” : “male”, “ipdlEmployerAddress” : “Москва”, “ipdlEmployerName” : “Посольство”, “ipdlPosition” : “Посол”, “ipdlRelation” : “Отец”,

“isIpdl” : false, “isMpdl” : false, “isRpdl” : false,

“mpdlEmployerAddress” : “Брюссель”, “mpdlEmployerName” : “ООН”, “mpdlPosition” : “Миротворец”, “mpdlRelation” : “Сын”, “rpdlEmployerAddress” : “Москва”, “rpdlEmployerName” : “Дума”, “rpdlPosition” : “Депутат”, “rpdlRelation” : “Мать”,

“snils” : “123-456-789-01” },

“authorizationStartDate” : “2017-06-07”, “authorizationExpirationDate” : “2017-12-31”

“actualAddress” : “105118, г Москва, пр-кт Будённого, д 9”, “registrationAddress” : “105118, г Москва, пр-кт Будённого, д 9”

“address” : “683024, г Петропавловск-Камчатский, пр-кт Рыбаков, д 7”, “addressOwnType” : “rent”,

“certIssueDate” : “2018-10-30”, “certNumber” : “1”, “occupiedArea” : 142.14

“amount” : 142000.0, “contractEndDate” : “2019-10-30”, “contractNumber” : “42”, “contractStartDate” : “2018-10-30”,

“bik” : “040702752”,

“corrNumber” : “30101810000000000752”, “name” : “БКС”

“landlordInn” : “77010100177”, “landlordName” : “Иванов Иван Иванович”, “landlordPhone” : “9999999999”, “occupiedArea” : 142.14

“cardFile2” : false, “cardFile2Amount” : 223.45, “number” : “34535353535353535353”, “useInDocuments” : true

“fullName” : “ООО “ЭЛИТСТРОЙ””, “inn” : “7726743680”,

“kpp” : “123456789”, “ogrn” : “1147746305761”

“contractDate” : “2018-01-01”, “executionDate” : “2018-04-01”, “subject” : “Покупка недвижимости”

“beneficiaryReason” : “companyHead”, “birthDate” : “1968-11-01”,

“rpdlPosition” : “Депутат”, “rpdlRelation” : “Мать”, “snils” : “123-456-789-01”

“eioProtocolDate” : “2018-10-30”, “eioProtocolNumber” : “42”,

“bankBusinessRelationsTypeOther” : “Выплата заработной платы”, “beneficiariesInfo” : “Иванов Иван Иванович”,

“bigReceivables” : false, “creditHistory” : “noHistory”, “debtToBudget” : false, “debtToBudgetAmount” : 12345.67,

“egrDocLegalAddress” : “105118, г Москва, пр-кт Будённого, д 9”, “financialAndEconomicActivityType” : “publicProjects”, “financialAndEconomicActivityTypeOther” : “Исследования”, “financialPosition” : “Precarious”, “financialReviewsContragents” : “attached”, “financialReviewsCredit” : “attached”,

“fundsSources” : “borrow”, “fundsSourcesOther” : “Инвестиции”, “hasAssets” : true, “hasBankruptcyCases” : true, “hasBankruptcyCourtDecisions” : true, “hasBankruptcyProcedures” : true,

“hasBanksFeedback” : true, “hasBeneficiariesInfo” : true, “hasBudgetOverdue” : true, “hasCardFile2” : true, “hasCreditDecision” : true, “hasDefendantCourtCases” : true, “hasEmployees” : true, “hasFundsOverdue” : true, “hasHiddenLosses” : true, “hasIncorrectAccountingReports” : true, “hasLicense” : true, “hasLiquidationProcedures” : true, “hasMassMediaInfo” : true, “hasMentionsInWeb” : true, “hasMinSalariesDebt” : true, “hasNegativeFinancialFacts” : true, “hasNoncomplianceContracts” : true, “hasNoncomplianceObligations” : true,

“hasNoncomplianceObligationsLackOfFunds” : true, “hasRating” : false,

“hasRelations” : true, “hasSalariesDebt” : true, “hasStateProjects” : true, “hasStateTenders” : true, “hasTaxesOverdue” : true, “hasTaxesOverdueBudget” : true,

“hasUnforeseenUnprofitableActivity” : true, “holdingName” : “Ромашка”,

“isHolding” : true, “isNotStrategic” : true, “loanExceedsRevenue” : false, “noAccountant” : false, “noContractViolations” : true, “noDocsLoss” : true, “noEioMultipleChanges” : true, “noFnsChange” : true, “noLetigationDefendant” : true, “noPaymentsToEmployees” : false, “noRegulations” : true, “noSalariesDebt” : true, “otherRecommendations” : “string”, “overdueDebt” : false, “overdueDebtAmount” : 12345.67,

“paysSalaries” : true, “rating” : “A”,

“relationsType” : “Исследования” },

“ipdlRelation” : “Отец”, “isIpdl” : false, “isMpdl” : false, “isRpdl” : false,

“collegialExecutiveBodyName” : “Орган исполнителей”, “hasCollegialExecutiveBody” : false, “hasSupervisoryBoard” : false,

“supervisoryBoardName” : “Совет наблюдателей”, “supremeGoverningBody” : “Общее собрание участников”

“currencyCode” : “810”, “currentAmount” : 1024.0, “endDate” : “2019-10-30”,

“lenderName” : “ООО “Новострой””, “productType” : “overdraft”, “startDate” : “2018-10-30”, “totalAmount” : 2355.0

“b2210” : 6500000, “b2400” : 8300000

“taxationAccountingType” : “kudir”, “taxationType” : “osn”, “taxationUSNType” : “usn6”

“birthPlace” : “125009, г Москва, ул Тверская, д 313”, “byProxy” : true,

“assessmentProtocolName” : “Протокол тендерной комиссии”, “assessmentProtocolNumber” : “771608”,

“bailType” : “company”, “inn” : “2536112729”,

“ogrn” : “1022501284970”, “kpp” : “253801001”,

“series” : “4552”, “number” : “242422”,

“issuingAuthorityCode” : “453-333”, “issuingAuthority” : “Завхозом”, “issuedDate” : “2016-02-02”, “identityDocumentType” : “passportRf”

“birthDate” : “1980-05-02”, “birthPlace” : “Ховрино”,

“registrationAddress” : “Иркутская обл, Ангарский р-н, тер. снт Саяны-3, ул Кишеневская” }

“bailType” : “person”, “inn” : “190206671098”, “lastName” : “Устилимов”, “firstName” : “Антон”,

“contractAmount” : 333.0, “contractDate” : “2018-10-10”, “contractNumber” : “123”, “isConcluded” : true, “regNumber” : “123”

“customerRegNum” : “08201000004”,

“deliveryPlace” : “125009, г Москва, пер Глинищевский, д 3, комн 316”, “fullName” : “ООО “ЭЛИТСТРОЙ””,

“inn” : “7726743680”, “kpp” : “123456789”,

“legalAddress” : “125009, г Москва, пер Глинищевский, д 3, комн 316”, “ogrn” : “1147746305761”,

“purchaseAmount” : 100.0, “amount” : 100.0

“contractMaxPrice” : 3.0,

“contractType” : “Поставка оборудования”, “endDate” : “2018-12-15”,

“federalLaw” : “44”, “finalAmount” : 333.0,

“gettingAddress” : “125009, г Москва, пер Глинищевский, д 3, комн 316”, “gettingFio” : “Иванов Иван Иванович”,

“isCommercial” : false, “isContractConcluded” : true, “isGuaranteeInBeneficiaryForm” : true, “isIncludedForfeit” : false, “isRequiredIndisputableDebiting” : true,

“isRequiredSecurityForGuaranteePeriod” : false, “isSplittedByBeneficiaries” : false, “lotNumber” : “1”,

“code” : “42.1”,

“subject” : “комплект офисной мебели по наименованиям, в количестве, ассортименте и качества согласно Спецификации”, “tenderContractAmount” : 333.0,

“tenderContractNumber” : “123”, “tenderContractRegNumber” : “123”, “tenderContractSignedDate” : “2018-10-10”, “tenderContractSubject” : “Строительные работы”, “tenderContractType” : “state”,

“tenderDate” : “2018-10-10”, “tenderType” : “Открытый конкурс”,

“url” : “http://zakupki.gov.ru/epz/order/notice/ea44/view/common-info.html?regNumber=0538300000218000075” },

“date” : “2018-12-15”, “sum” : 12345.67

“comment” : “Обратите внимание на сроки”, “isCommentRequired” : false,

“resultCode” : “ACCEPT” },

“group” : “lot1”,

“bankGuaranteeType” : “participation”, “endDate” : “2018-12-15”,

“gettingInfo” : “После прочтения сжечь”, “gettingPhone” : “9999999999”, “guaranteeReceivingWay” : “bankOffice”, “isBigDeal” : true,

“isIncludedForfeit” : false, “isRequiredIndisputableDebiting” : true, “isRequiredSecurityForGuaranteePeriod” : false, “prepaymentAmount” : 3.0,

“prepaymentExists” : true, “securityForGuaranteePeriodDays” : 27

“protocolDate” : “2018-04-07”,

“protocolName” : “Протокол тендерной комиссии”, “protocolNumber” : “771608”

“marketPlace” : “РТС-тендер, Сбербанк-АСТ, тд”, “maxAmount” : 3.0,

“startDate” : “2018-11-15”,

“subject” : “комплект офисной мебели по наименованиям, в количестве, ассортименте и качества согласно Спецификации”, “tenderContractType” : “state”,

“orderComments” : “Заявка на получение банковской гарантии” }

“orderNumber” : “000042” }

Создать заявку по базовому набору данных

Создание заявки по базовому набору данных. Для создания необходимо выполнение определенных условий. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

“inn” : “7718979995”, “ogrn”: “1147746480760”

“bankGuaranteeSum”: 9961.0, “bankGuaranteeType”: “execution”, “endDate”: “2019-12-15”, “federalLaw”: “44”, “finalAmount”: 99610.00,

“purchaseNumber”: “0138200003719000013”, “startDate”: “2019-07-26”

Получить статус заявки

Получение статус ранее созданной заявки по ее идентификатору. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

“comments” : “Банковский процесс успешно запущен”, “commission” : 1234.56,

“text” : “Отправить в Банк”, “isCommentRequired” : false

“code” : “REJECT”,

“text” : “Отказ от гарантии”, “isCommentRequired” : true

“fileId” : “27940078-0016-474b-81f4-7ee0e43d38e5”, “fileName” : “file1.txt”,

“error” : “Отсутствует значение”, “group” : “string”,

“title” : “Бухгалтерская отчётность”, “type” : “doc_principalFinReport”

“error” : “Форма бухгалтерской отчетности заполнена не верно: указан недопустимый период”, “path” : “principalBuh.latestPeriod”,

“taskDescription” : “Актуализировать бух. отчетность”, “taskName” : “Доработать заявку, приложить документы”, “url” : “http://qwe.asd”

Обновление заявки по orderId. Для создания необходимо выполнение определенных условий. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

“series” : “4011”, “identityDocumentType” : “passportRf”, “issuedDate” : “2018-11-24”,

“fundsSources” : “borrow”, “fundsSourcesOther” : “Инвестиции”, “hasAssets” : true, “hasBankruptcyCases” : true, “hasBankruptcyCourtDecisions” : true, “hasBankruptcyProcedures” : true, “hasBanksFeedback” : true, “hasBeneficiariesInfo” : true, “hasBudgetOverdue” : true, “hasCardFile2” : true, “hasCreditDecision” : true, “hasDefendantCourtCases” : true, “hasEmployees” : true, “hasFundsOverdue” : true, “hasHiddenLosses” : true, “hasIncorrectAccountingReports” : true, “hasLicense” : true, “hasLiquidationProcedures” : true, “hasMassMediaInfo” : true, “hasMentionsInWeb” : true, “hasMinSalariesDebt” : true, “hasNegativeFinancialFacts” : true, “hasNoncomplianceContracts” : true, “hasNoncomplianceObligations” : true,

“bailType” : “company”, “inn” : “2536112729”, “ogrn” : “1022501284970”, “kpp” : “253801001”,

“signature” : “77u/ZmlsZTE=”, “type” : “C_AD_ES”

“error” : “Отсутствует значение”, “group” : “lot1”,

Скачивание файла по ранее созданной заявке по идентификатору заявки и файла. Необходимо указать либо X-API-Key, либо комбинацию X-API-Login + X-API-Password

Получить предварительный расчет комиссии

“bankGuaranteeSum”: 2000000, “bankGuaranteeType”: “participation”, “endDate”: “2018-12-28”, “guaranteeReceivingWay”: “mail”, “isRequiredSecurityForGuaranteePeriod”: false, “prepaymentExists”: false,

“startDate”: “2018-12-12” }

“deliveryAmount” : 1000.0 }

Данные о главном бухгалтере

Address Адрес + тип.

AddressProperty Сведения о собственности

AddressRent Сведения об аренде

Данные о поручителях

Данные о поручителе-ЮЛ

Polymorphism : Composition

Данные о поручителе-ФЛ

BankAccount Банковский счет

Данные о бенефициаре

Данные о бенефициарном владелеце

CommercialContract Коммерческий контракт

Commission Информация о комиссии

Данные об Юр лице/ИП

CompanyHead Данные о руководителе

ContactData Контактные данные

Контактное лицо по гарантиям.

Decision Решение агента

DetachedSignature Открепленная подпись

DocumentFileDownload Документ для скачивания

DocumentFileUpload Документ загрузки

DocumentType Параметры документа

Документы для заявки на получение банковской гарантии

Бух. отчетность за квартал. Значения ожидаются в рублях

Данные об Учредителе Юр лице/ИП

FounderPerson Данные учредителя

Данные об Учредителях. Должен быть установлен хотя бы один учредитель юридическое/физическое лицо.

IdentityDocument Паспортные данные

InputStream Тип : object

MainCustomer Основной покупатель

MainProvider Основной поставщик

Ответ с идентификтором заявки

Информация об аннуитетном платеже

PersonAttributes Доп. информация о ФЛ.

PersonData Данные о физ лице

PreliminaryCommissionResponse Предварительно рассчитанная комиссия

PrincipalBuh Бухгалтерская отчетность

PrincipalSigner Данные о подписанте

Доп. информация о служащем ФЛ.

Сведения о персонале.

Статус заявки на получение банковской гарантии

TaskRequirements Требования к завершению задачи

Банковская гарантия (с поддержкой многолотов)

Информация о контракте принципала с бенефициаром

Информация о лоте

Протокол принятия решения

ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ ПРИ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ,
ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ
ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ,
ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОРЯДКЕ
ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ, ИНОСТРАННЫМИ СТРУКТУРАМИ
БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

1. Сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов и выгодоприобретателей – юридических лиц.

1.1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) (при наличии) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии).

1.2. Организационно-правовая форма.

1.3. Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 г., либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 г., – для нерезидента.

1.4. Сведения о государственной регистрации:

основной государственный регистрационный номер – для резидента;

номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации – для нерезидента;

адрес юридического лица.

1.5. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии).

1.6. Сведения о лицензии клиента на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.

В случае установления факта отсутствия лицензии при фактически осуществляемой деятельности, подлежащей лицензированию, организация и индивидуальный предприниматель делают соответствующую отметку в анкете, включая дату установления таких сведений.

1.7. Сведения о доменном имени, указателе страницы сайта в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”, с использованием которых клиентом – юридическим лицом оказываются услуги (при наличии).

В случае, если доменное имя сайта, указатель страницы этого сайта содержатся в Едином реестре доменных имен, указателей страниц сайтов в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” и сетевых адресов, позволяющих идентифицировать сайты в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”, содержащие информацию, распространение которой в Российской Федерации запрещено, организация и индивидуальный предприниматель дополнительно делают соответствующую отметку в анкете, включая дату установления таких сведений.

2. Дополнительные сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов – юридических лиц.

2.1. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии).

2.2. Банковский идентификационный код – для кредитных организаций-резидентов.

2.3. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).

2.4. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии), иная информация).

2.5. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности.

Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, а также сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности.

При изучении сведений о целях финансово-хозяйственной деятельности в отношении юридического лица устанавливаются сведения о:

а) постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. N 58 “Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 5, ст. 509; 2022, N 6, ст. 884);

б) постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. N 1052 “О ведении специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 41, ст. 5663; 2021, N 10, ст. 1608);

в) включении в реестр аудиторов и аудиторских организаций, предусмотренный статьей 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ “Об аудиторской деятельности” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2021, N 27, ст. 5187);

г) включении в государственный реестр микрофинансовых организаций, предусмотренный статьей 4 Федерального закона от 2 июля 2010 г. N 151-ФЗ “О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2020, N 29, ст. 4506);

д) включении в государственный реестр ломбардов, предусмотренный статьей 2.5 Федерального закона от 19 июля 2007 г. N 196-ФЗ “О ломбардах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 3992; 2020, N 29, ст. 4506);

е) включении в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с пунктом 4 части 2 статьи 5 Федерального закона от 18 июля 2009 г. N 190-ФЗ “О кредитной кооперации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2016, N 27, ст. 4225);

ж) включении в государственный реестр сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона от 8 декабря 1995 г. N 193-ФЗ “О сельскохозяйственной кооперации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 50, ст. 4870; 2016, N 27, ст. 4225);

з) включении в реестр операторов финансовых платформ, предусмотренный статьей 15 Федерального закона от 20 июля 2020 г. N 211-ФЗ “О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737);

и) включении в реестр операторов инвестиционных платформ, предусмотренный статьей 17 Федерального закона от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ “О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418);

к) включении в реестр операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, предусмотренный статьей 7 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ “О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5018);

л) включении в реестр операторов обмена цифровых финансовых активов, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с частью 2 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ “О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5018).

2.6. Сведения о финансовом положении, подтверждаемые следующими документами:

а) копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

б) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации о бухгалтерском учете;

в) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

г) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в организацию, индивидуальному предпринимателю, лицу, указанному в статье 7.1 Федерального закона;

д) сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

е) данные о рейтинге клиента, размещенные в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств.

Количество и виды документов из числа указанных в настоящем подпункте, которые используются организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, в целях определения финансового положения клиента, определяются в программе изучения клиента, включенной в ПВК и разработанной на основании требований к ПВК N 667 и требований к ПВК N 1188.

2.7. Сведения о деловой репутации, подтверждаемые следующими материалами:

а) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов, имеющих с ним деловые отношения;

б) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) лиц, у которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации данного юридического лица;

в) дополнительные документы или источник сведений, которые могут быть использованы в целях определения деловой репутации клиента, зафиксированные в программе изучения клиента, включенной в ПВК и разработанной на основании требований к ПВК N 667 или ПВК N 1188.

2.8. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Сведения, указанные в настоящем подпункте, устанавливаются в случае реализации права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.

Сведения, указанные в подпунктах 2.6 – 2.8 настоящего приложения, подлежат установлению в случае отнесения клиента – юридического лица к группе высокой степени (уровня) риска, а в случае отнесения клиента – юридического лица к группе средней степени (уровня) риска устанавливаются по решению организации, индивидуального предпринимателя или лица, указанного в статье 7.1 Федерального закона.

3. Сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов, являющихся индивидуальными предпринимателями либо физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

3.1. Сведения, указанные в приложении N 1 к требованиям к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

3.2. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности.

При изучении сведений о целях финансово-хозяйственной деятельности в отношении индивидуального предпринимателя либо физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, устанавливаются сведения о:

а) постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. N 58 “Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы”;

б) постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. N 1052 “О ведении специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями”;

в) включении в реестр адвокатов субъектов Российской Федерации, предусмотренный статьей 14 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ “Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 23, ст. 2102; 2020, N 31, ст. 5027);

г) включении в реестр аудиторов и аудиторских организаций, предусмотренный статьей 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ “Об аудиторской деятельности”;

д) включении в реестр нотариусов, предусмотренный частью 3 статьи 1 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 1, ст. 10).

3.3. Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, место государственной регистрации.

4. Сведения, подлежащие установлению при идентификации клиентов и выгодоприобретателей – иностранных структур без образования юридического лица.

4.2. Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации).

4.3. Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги).

4.4. Место ведения основной деятельности.

4.5. Состав имущества, находящегося в управлении (собственности).

4.6. Фамилия, имя, отчество (при наличии) либо наименование учредителей (участников), доверительного собственника (управляющего) и протекторов (при наличии).

4.7. Адрес места жительства (места нахождения) учредителей (участников), доверительного собственника (управляющего) и протекторов (при наличии).

Сведения, указанные в подпунктах 4.5 – 4.7 настоящего приложения, подлежат установлению в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.

Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.

6. Сведения, подлежащие установлению при идентификации представителей клиента, являющихся юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

6.1. В отношении представителей клиента, являющихся юридическими лицами, в дополнение к сведениям, указанным в подпунктах 1.1 – 1.5 настоящего приложения, установлению подлежат сведения, подтверждающие у юридического лица полномочия представителя клиента, – наименование, дата выдачи, срок действия, номер (при наличии) документа, либо положение нормативного правового акта, на котором основаны полномочия представителя клиента.

6.2. В отношении представителей клиента, являющихся индивидуальными предпринимателями либо физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в дополнение к сведениям, указанным в подпунктах 3.1 и 3.3 настоящего приложения, установлению подлежат сведения, подтверждающие у индивидуальных предпринимателей либо у физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, полномочия представителя клиента, – наименование, дата выдачи, срок действия, номер (при наличии) документа, либо положение нормативного правового акта, на котором основаны полномочия представителя клиента.