РОСФИНМОНИТОРИНГ К ЗАПРОСУ В РОСФИНМОНИТОРИНГ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ,
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ЗАПРОСА
1. При составлении запросов о предоставлении информации о сделках и финансовых операциях необходимо руководствоваться следующим:
1.1. Запрос должен содержать сведения, дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества или связаны с ней. В запросе кратко излагаются обстоятельства проверяемого события или расследуемого преступления и иные сведения, с учетом которых Росфинмониторинг мог бы установить и обосновать возможную связь имеющихся данных об операциях (сделках) с расследуемым или проверяемым фактом.
1.2. Запрос должен содержать указание на период времени, в течение которого совершались интересующие операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.3. Запрос не должен содержать каких-либо ссылок на сведения, касающиеся оперативно-розыскной деятельности, которые составляют государственную тайну. Вопрос о засекречивании запроса решается в каждом конкретном случае на основании законодательства Российской Федерации и соответствующих нормативных правовых актов.
1.4. Инициаторами запроса могут быть должностные лица, указанные в подпунктах 6.1, 6.3 – 6.6 настоящей Инструкции.
1.5. Если основанием для направления запроса является оперативное сопровождение уголовного дела, запрос должен содержать следующие сведения:
1.5.1. Номер уголовного дела.
1.5.2. Когда, кем и по каким статьям РФ возбуждено (расследуется) уголовное дело.
1.5.3. Краткую фабулу уголовного дела с указанием на то, каким образом могла осуществляться легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества.
1.6. Если основанием для направления запроса является проводимая правоохранительными органами проверка, в запросе следует указывать:
1.6.1. Область экономических отношений, в которой оперируют интересующие объекты.
1.6.2. Предмет преступных посягательств.
1.6.3. Способ совершения предикатных преступлений.
1.7. В случае если основанием для направления запроса является необходимость получения дополнительных сведений по ранее направленному запросу, в нем должны быть указаны дата и исходящий номер ранее направленного запроса.
2. На каждый объект проверки заполняется отдельное приложение “Сведения о физическом лице (ФЛ)” либо “Сведения о юридическом лице (ЮЛ)”.
3. Указываются основные установочные сведения о фигурантах запроса – физических лицах:
3.1. Фамилия, имя, отчество (полностью).
3.2. Дата и место рождения.
3.3. Данные паспорта или иного удостоверяющего личность документа.
3.4. Сведения о гражданстве.
3.5. Адрес регистрации.
4. В каждом из приложений “Сведения о физическом лице (ФЛ)” пункты 1 – 3 обязательны для заполнения.
Один из пунктов 4, 8 и 9 обязателен для заполнения.
Заполнение пунктов 5 – 7 и 11 (при наличии соответствующей информации) рекомендуется в целях более результативного исполнения запроса.
Пункт 10 в обязательном порядке заполняется в случае несовпадения адреса регистрации и адреса фактического места жительства.
В пункте 11 указываются сведения о банковских счетах и движении денежных средств по ним, сведения о реквизитах выданных загранпаспортов, известные адреса связей с контрагентами по бизнесу в Российской Федерации и за рубежом, о том, учредителем каких организаций является физическое лицо, иные сведения, имеющие отношение к осуществляемой преступной деятельности. Все известные установочные данные иностранных физических лиц следует указывать латинскими буквами.
5. Сообщаются основные установочные сведения о фигурантах запроса – юридических лицах:
5.1. Организационно-правовая форма и полное наименование.
5.2. ИНН, ОКПО, основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
5.3. Место нахождения в соответствии с учредительными документами (юридический адрес).
6. В каждом из приложений “Сведения о юридическом лице (ЮЛ)” пункты 1 и 5 обязательны для заполнения.
Один из пунктов 2, 4 обязателен для заполнения.
Пункт 6 в обязательном порядке заполняется в случае несовпадения юридического и фактического адресов.
В пункте 7 указываются сведения о банковских счетах и движении денежных средств по ним, информация об учредителях и руководителях организации, адреса связей и партнеров по бизнесу в Российской Федерации и за рубежом, иные сведения, имеющие отношение к осуществляемой преступной деятельности. Наименования иностранных юридических лиц следует указывать латинскими буквами. Заполнение пункта 7 (при наличии соответствующей информации) рекомендуется в целях более результативного исполнения запроса.
7. Дополнительные установочные сведения о фигурантах запроса:
7.1. Для физических лиц:
7.1.2. Реквизиты выданных загранпаспортов.
7.1.3. Место работы, должность.
7.1.4. Данные о наличии в собственности или пользовании объектов недвижимости и/или автотранспортных средств.
7.1.5. Сведения о наличии судимости и/или привлечении к административной ответственности.
7.2. Для юридических лиц:
7.2.1. Данные об учредителях и руководителях.
7.2.2. Дата и место регистрации.
7.2.3. Фактическое место нахождения.
8. Для физических и юридических лиц в запросе при наличии сведений также необходимо указывать:
8.1. Сведения о банковских счетах и движении денежных средств.
8.2. Данные о деловых партнерах на территории Российской Федерации и за рубежом.
9. Запрос заполняется печатными буквами. Даты в запросе указываются в формате: два первых знака – число, два следующих знака – месяц, четыре последних знака – год.
10. Все реквизиты и пункты титульного листа запроса обязательны для заполнения.
11. При заполнении реквизита запроса “Направляется в” в зависимости от уровня взаимодействия указывается соответствующее структурное подразделение или территориальный орган Росфинмониторинга.
12. В пункте 3 отмечается одно из следующих оснований для направления запроса:
12.1. Расследование уголовного дела.
12.2. Проверочные мероприятия (заполняется в случае нахождения в производстве материалов проверки сообщения о преступлении, подборки оперативных материалов, дела оперативного учета).
12.3. Необходимость уточнения или дополнения ранее направленного запроса.
13. В пункте 4 сообщаются сведения о причастности либо о возможной причастности проверяемых лиц к совершению преступления, а также предполагаемый механизм легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества.
14. В пункте 5 отражается период времени, в течение которого предположительно совершались противоправные действия.
15. При заполнении реквизита запроса “Приложение” указываются наименование каждого приложения, регистрационный номер, общее количество прилагаемых листов и гриф секретности.
Приложение N 2
к Инструкции по организации
в сфере противодействия легализации
(отмыванию) денежных средств
или иного имущества, полученных
преступным путем, утвержденной
приказом Генеральной прокуратуры
Росфинмониторинга, МВД России,
ФСБ России, ФТС России,
от 21.08.2018 N 511/244/541/433/1313/80
Запрос в Росфинмониторинг о предоставлении информации
Направляется в ____________________________________________________________
(структурное подразделение, территориальный орган
Объекты проверки __________________________________________________________
(краткое наименование организации, фамилия и инициалы лица)
Всего _______ юридических лиц (ЮЛ) ___________, физических лиц (ФЛ)
1. Цель проверки: получение сведений об осуществлении объектами
проверки финансовых операций (сделок), связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных преступным путем
2. Инициатор запроса __________________________________________________
(структурное подразделение, территориальный орган)
3. Основания для направления запроса:
3.1. Расследование уголовного дела
Статьи РФ, по которым возбуждено уголовное дело ________________________
Наименование органа, осуществляющего предварительное расследование ________
3.2. Проверочные мероприятия
(x – в случае проведения проверочных мероприятий)
3.3. Необходимость уточнения или дополнения ранее направленного
Исходящий номер запроса
4. Описание характера противоправной деятельности проверяемых
Сведения о возможной легализации (отмывании) преступных доходов
5. Период времени, в течение которого предположительно совершались
противоправные действия: с ________________ по ________________
Всего на __________ л.
Начальник _________________ _____________ _______________________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
Рег. N _________________ от __ ___________ 20__ г.
Для служебного пользования
11. Дополнительные сведения о физическом лице _____________________________
1. Организационно-правовая форма и полное наименование организации
7. Дополнительные сведения о юридическом лице
Приложение N 3
по результатам использования правоохранительными органами
информации и материалов Росфинмониторинга
Материалы в отношении ____________________________________________________,
(рег. N ___________ от __ ____________ 20__ г.)
11. Дополнительная информация _____________________________________________
(должность) (подпись) (фамилия и инициалы)