Личный кабинет РосФинМониторинг

При входе в личный кабинет организации (далее – ЛК) отображается окно следующего вида:

В таблице ниже представлены описание и содержание функциональных областей личного кабинета, представленные на рисунке выше.

1 – Заголовок ЛК

• Раскрытие/скрытие Главного меню;
• Логотип Сайта со ссылкой на главную страницу Сайта;
• Оповещения;
• Настройки данных;
• Настройки профиля пользователя личного кабинета

2 – Главное меню ЛК

• Меню по работе в личный кабинет

3 – Содержательная части окна

• Индекс Росфинмониторинга;
• Информация о добровольном дополнительном сотрудничестве;
• Ссылки на ресурсы федеральных органов исполнительной власти;
• Статистика по использованию перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
• Статистика посещаемости личного кабинета на портале Росфинмониторинга

Инструкции

Для просмотра и изучения инструкций пользователя ЛК выберите пункт Инструкции пользователя Личного кабинета в меню РФМ. Личный кабинет

В правой части окна отобразится список доступных инструкций пользователя ЛК:

Для просмотра определенной инструкции нажмите левой кнопки мыши по названию соответствующей инструкции в списке. Откроется стандартное диалоговое окно, требующее выбора места сохранения файла инструкции на локальном диске пользователя:

Учетные данные

Для просмотра учетных данных организации в ЛК выберите пункт Учетные данные в меню РФМ. Личный кабинет. В результате в правой части окна отобразится дополнительное меню раздела:

Пункты в дополнительном меню позволяют просматривать и изменять учетные данные:

• Сведения о лице – открывает страницу со сведениями о лице/организации;
• Категории личного кабинета – открывает страницу со сведениями о категории личного кабинета;
• ИНН, ОГРН (ОГРНИП), КПП – открывает страницу с данными ИНН, ОГРН/ОГРНИП, КПП, ОКПО, БИК, КГРКО, наименованием и номером филиала;
• Сведения о пользователе личного кабинета – открывает страницу со сведениями о пользователе Личного кабинета;
• Адрес местонахождения – открывает страницу с данными об адресе местонахождения лица/организации;
• Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ – открывает страницу с данными о видах деятельности лица/организации;
• Основной вид деятельности в соответствии с ОКВЭД 2 – открывает страницу с данными об основном виде деятельности лица/организации;
• Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) – открывает страницу со сведениями о бенефициарных владельцах;
• Руководитель – открывает страницу со сведениями о руководителе организации;
• Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля – открывает страницу со сведениями о специальном должностном лице, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;
• Правила внутреннего контроля – открывает страницу с данными о правилах внутреннего контроля;
• Контактная информация – открывает страницу с контактными данными лица/организации;
• Дополнительная информация – открывает страницу с дополнительной информацией о лице/организации.

Для внесения изменений в учетные данные выполните следующие шаги:

1. Откройте нужную страницу, выбрав соответствующий пункт дополнительного меню.
2. Внесите/отредактируйте данные. Часть полей заполняется/редактируется с помощью клавиатуры. Часть полей заполняется значениями из списка. Для открытия списка выполните щелчок левой кнопкой мыши по полю, которое необходимо заполнить/отредактировать или используйте пиктограмму в правой части поля, при ее наличии. Для очистки поля используйте пиктограмму  в правой части поля, при ее наличии.
3. Сохраните внесенные изменения, нажав кнопку Сохранить в нижней части страницы.

Обязательные требования

Для просмотра списка правовых актов, содержащих обязательные требования по соблюдению законодательства РФ о ПОД/ФТ выберите пункт Обязательные требования в меню РФМ. Личный кабинет.

В результате в правой части окна отобразится список правовых актов, содержащих обязательные требования по соблюдению законодательства РФ о ПОД/ФТ:

При нажатии левой кнопкой мыши по наименованию акта или постановления в столбцах с наименованием/обозначением документа, откроется содержание данного документа (акта или постановления) на официальном сайте Росфинмониторинга.

Для того, чтобы скачать документ или акт нажмите по гиперссылке Скачать документ, расположенное под названием документа или акта:

Откроется стандартное диалоговое окно, требующее выбора места сохранения файла инструкции на локальном диске пользователя.

Организация внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля

Пункт Правила внутреннего контроля раздела Организация внутреннего контроля доступен некредитным организациям, поднадзорным Росфинмониторингу. Для просмотра правил внутреннего контроля (далее – ПВК) выберите Организация внутреннего контроля → Правила внутреннего контроля в меню РФМ. Личный кабинет.

В правой части окна отобразится список ПВК:

Для просмотра общих данных ПВК нажмите левой кнопкой мыши по гиперссылке в первом столбце. В результате отобразятся общие данные ПВК:

Для добавления ПВК нажмите кнопку Добавить правила внутреннего контроля в правом верхнем углу раздела «Правила внутреннего контроля»:

Откроется форма добавления ПВК:

Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Сохранить черновик (для сохранения ПВК в виде черновика) или Отправить в Росфинмониторинг (для отправки ПВК в Росфинмониторинг).

Отчеты о результатах внутреннего контроля

Пункт Отчеты о результатах внутреннего контроля раздела Организация внутреннего контроля доступен некредитным организациям, поднадзорным Росфинмониторингу. Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля выберите Организация внутреннего контроля → Отчеты о результатах внутреннего контроля в меню РФМ. Личный кабинет.

В правой части окна отобразится список отчетов о результатах внутреннего контроля:

Для просмотра данных отчета нажмите по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля. В результате отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля:

Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нажмите кнопку Добавить отчет о результатах внутреннего контроля в верхней правой части раздела. Откроется форма для заполнения данных отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:

Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Сохранить (для сохранения отчета в виде черновика) или Отправить (для отправки отчета в Росфинмониторинг).

Специальные должностные лица

Для просмотра списка СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Список СДЛ в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразится список СДЛ:

Для регистрации СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Регистрация СДЛ. Откроется форма регистрации доверенного лица:

Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Подписать и отправить. Для поиска СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Поиск СДЛ. В правой части окна отобразится поисковая форма СДЛ:

Введите необходимые параметры поиска СДЛ (при необходимости) и нажмите кнопку Поиск. В результате внизу под параметрами поиска отобразится список найденных СДЛ, удовлетворяющий заданным параметрам поиска:

Сообщения и отчеты

Подготовка/корректировка/удаление

Для подготовки ФЭС в новых версиях форм отправки сообщений выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление в меню РФМ. Личный кабинет (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий электронных сообщений выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление предыдущих версий электронных сообщений).

В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС той или иной формы, справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку Подготовить сообщение:

Откроется форма для заполнения сведений ФЭС:

Заполните все необходимые поля формы, включая все закладки и вкладки. Порядок работы с ФЭС описаны в инструкциях (п. 1). Также для скачивания инструкции по предоставлению сообщения нажмите кнопку Скачать, справа от названия соответствующего ФЭС.

Для сохранения сообщения на локальный диск нажмите кнопку Сохранить сообщение в верхней части начальной формы. Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого нажмите кнопку Открыть в верхней части формы.

В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все вкладки, нажмите кнопку Проверить, расположенное в конце формы. В результате при отсутствии ошибок формирования ФЭС должно появится диалоговое окно об успешном правильном формировании ФЭС.

При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС:

Устраните выявленные ошибки при формировании письма и заново проверьте сообщение на ошибки. Примечание: порядок работы для отправки сформированных сообщений в Росфинмониторинг описан в инструкциях по работе с ФЭС.

Отправка сообщений

Порядок отправки сообщений описан в соответствующих «Инструкциях по представлению сообщений», представленных в пункте «Инструкции» (п.1).

Принятые ФЭС

Для просмотра принятых ФЭС Росфинмониторингом, выберите Сообщения и отчеты → Принятые сообщения в меню РФМ. Личный кабинет. В результате в правой части окна отобразится список принятых ФЭС:

При нажатии по гиперссылке в столбце «Имя файла» откроется карточка ФЭС

В карточке содержатся сведения об эмитентах (пункт Сведения об эмитентах меню карточки) и квитанции на отправленный ФЭС (пункт Квитанция меню карточки) (Рис. 31).

Отвергнутые ФЭС

Для просмотра списка отвергнутых сообщений выберите Сообщения и отчеты → Отвергнутые сообщения → Квитанции о непринятии информации в меню РФМ. Личный кабинет. Откроется список отвергнутых сообщений:

При нажатии левой кнопкой мыши по гиперссылке в столбце «Номер документа» откроется карточка документа со сведениями об исходящем документе в ФЭС:

При нажатии левой кнопкой мыши по гиперссылке «Информация об ЭЦП» (Рис. 33) откроется карточка с информацией об электронной цифровой подписи (далее – ЭЦП):

Для просмотра квитанций о непринятии информации выберите Сообщения и отчеты → Отвергнутые сообщения → Квитанции о непринятии информации в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразятся квитанции о непринятии информации и список ошибок: