Росфинмониторинг от 28. 02, 2017 N 66 ; ПриказРосфинмониторинга

Швецов Сергей Анатольевич

первый заместитель Председателя Банка России

Мамута Михаил Валерьевич

руководитель Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России

Кочетков Илья Александрович

начальник Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности Банка России

Мэттью Гэмзер

генеральный директор Глобального Форума по вопросам финансирования МСП, Международная финансовая корпорация

Мэтью Гэмсер – Исполнительный директор Финансового форума малого и среднего предпринимательства (SME Finance Forum), который является центром обмена знаниями, передовым опытом и сотрудничества и был создан по инициативе Глобального партнерства по повышению финансовой доступности (Global Partnership for Financial Inclusion) в рамках G20 и которым руководит Международная финансовая корпорация (IFC).

Имеет более 35 лет профессионального опыта в сфере развития частного предпринимательства и финансового сектора. Работал с коммерческими банками и небанковскими финансовыми институтами по расширению спектра услуг для частных лиц и субъектов предпринимательской деятельности, которые прежде испытывали недостаток в официальном финансировании.       Взаимодействовал с государственными и директивными органами с целью улучшения благоприятных условий и инфраструктуры для развития финансового сектора, уделяя особое внимание расширению доступа к финансовым услугам и роли финансового сектора в смягчении последствий в результате изменения климата.

Более 11 лет работает на различных должностях в Международной финансовой корпорации (IFC). Окончил Гарвардский Университет, где получил степени Бакалавра и Магистра гуманитарных наук, и Университет Сассекса в Великобритании со степенью Доктора наук. Предметом его исследовательской деятельности было управление технологическими изменениями.

Багинский Игорь Николаевич

генеральный директор Фонда развития сельской кредитной кооперации

Беляева Лилия Сергеевна

заместитель начальника Управления контроля финансовых рынков ФАС России

Быков Виктор Иванович

Председатель Правления НП “СРО КПК “Союзмикрофинанс”

Ветрова Алина Владимировна

Член Правления, Вице-президент Ассоциации “Россия”

Гавриленко Анатолий Григорьевич

Председатель Наблюдательного совета группы компаний «АЛОР»

Голубева Нелли Александровна

начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО

Авторитетный спикер практик в области внутреннего контроля.

Достов Виктор Леонидович

Председатель Совета Ассоциации “Электронные деньги” (АЭД)

Ермаков Виктор Петрович

Президент Ассоциации агентств поддержки малого и среднего бизнеса «Развитие»

Журавлев Николай Андреевич

Член Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, заместитель Председателя Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам

Золотых Екатерина Олеговна

начальник отдела разработки надзорной и статистической отчетности Управления методологии отчетности некредитных финансовых организаций Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций Банка России

Иванов Федор Кириллович

заместитель руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга по СЗФО)

Ивашкина Татьяна Борисовна

генеральный директор Национального союза кредитных кооперативов и их объединений «Лига кредитных союзов»

Качаев Эльгиз Идрисович

Председатель Комитета по развитию предпринимательства и потребительского рынка Санкт-Петербурга

Козлов Иван Владимирович

заместитель руководителя Главной инспекции Банка России

Лесовой Максим Андреевич

начальник Управления обработки отчетности некредитных финансовых организаций Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций Банка России

Мехтиев Эльман

исполнительный вице-президент Ассоциации российских банков (АРБ)

Николаева Наталья Юрьевна

вице-президент АО КБ «Ситибанк»

Остарков Николай Александрович

первый заместитель председателя комиссии по вопросам инвестиционного климата, Вице-президент Общероссийской общественной организации «Деловая Россия»

Попова Анна Владиславовна

вице-президент ПАО «Сбербанк России»

Самиев Павел Александрович

Управляющий партнер Национального агентства финансовых исследований (НАФИ)

Сафиулин Марат Шамилевич

Управляющий Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров

Сигал Павел Абрамович

Первый вице-президент ОПОРЫ РОССИИ, Президент СРО МФО «Единство»

Слизкий Петр Алексеевич

Президент «Национальной Ассоциации Ломбардов»

Солодков Василий Михайлович

профессор, директор Банковского института НИУ ВШЭ, Председатель Совета Фонда «Российский Микрофинансовый Центр»

Четвериков Виктор Николаевич

генеральный директор Национального Рейтингового Агентства (НРА)

Шаров Андрей Владимирович

Янин Дмитрий Дмитриевич

председатель Правления Международной конфедерации обществ потребителей (КонфОП)

Мэтью Гэмcер

Абуталиев Эрик Маратович

генеральный директор “МФО “АЭК”

Артаев Андрей Дмитриевич

генеральный директор «Срочноденьги»

Аленина Валентина

Микрофинансовая организация «Фонд микрофинансирования предпринимательства Республики Крым»

Андронов Михаил Юрьевич

Руководитель департамента автоматизации группы компаний «Аудит-Эскорт»

Арифов Александр Александрович

Член Экспертно-методического совета Банковского института – НИУ ВШЭ, Первый заместитель Председателя Правления АО «Руна-Банк»

Арутюнян Эдуард Арташевич

Байтенова Анна

Советник по правовым вопросам НАУМИР

Баранов Станислав Геннадьевич

Председатель правления Акционерное общество коммерческий банк «ФорБанк»

Бауэр Татьяна

Башнин Павел Александрович

Первый заместитель Генерального директора Акционерное Общество «Страховая компания Опора»

Бернштам Евгений Семенович

Председатель совета директоров Adela Financial Retail Group

Председатель Совета директоров Adela Financial Retail Group.

В группу компаний Adela Financial Retal Group входят ведущее коллекторское агентство Sequoia Credit Consolidation, лидер российского рынка микрофинансирования ООО «Домашние деньги» и специализирующееся на выдаче займов малому и микробизнесу АО «ФИНОТДЕЛ».

Евгений Бернштам родился в г. Майкоп Краснодарского края. В 1979 году окончил Дагестанский государственный университет по специальности «Планирование промышленности», в 1984 году – аспирантуру Экономического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова, в 2002 году – докторантуру Института системного анализа Российской Академии Наук. Доктор экономических наук.

В 1994-2002 гг. являлся Первым заместителем Председателя Правления ОАО «Альфа-Банк» и Председателем Совета директоров ОАО «АльфаСтрахование».

С 2003 по 2004 гг. – Президент, Главный управляющий директор украинского многоотраслевого холдинга «Интерпайп».

В 2004 году основал коллекторское агентство «Секвойя Кредит Консолидейшн». В 2008 году приступил к развитию нового для России сегмента финансового рынка – микрофинансирования. Учредил две компании – «Домашние деньги» и «ФИНОТДЕЛ».

В 2000 году признан «Банкиром года», по версии журнала «Банкир». Признан «Лучшим Коммерческим директором – 2002» (рейтинг Ассоциации менеджеров России и издательского дома «Коммерсантъ»).

Берлизова Елена

менеджер по развитию бизнеса ECommPay

Бесщетников Антон Игоревич

генеральный директор «Моя МФО»

Богомолов Максим Владимирович

генеральный директор ООО “Агентство Судебного Взыскания”

Боровик Сергей

Вишняков Игорь Петрович

Генеральный директор ГК «Деньги Сразу»

Виреховский Евгений Владленович

Генеральный директор НС «СРО КПК «Союзмикрофинанс»

Гайдук Никита

Глебова Екатерина

Советник экономический, пресс-служба Банка России

Голованов Дмитрий Ярославич

Горохов Михаил Анатольевич

директор по работе с клиентами , «Золотая Корона»

Деменский Евгений

АНО МФК «Ростовское региональное агентство поддержки предпринимательства»

Демченко Андрей Викторович

Член Совета директоров АО «Городская сберегательная касса» (МФО)

Дзятковский Антон

основатель сервиса онлайн-займов MonusLuy.com

Председатель Совета Ассоциации участников рынка электронных денег и денежных переводов (АЭД)

Емельянов Виктор Александрович

председатель Совета Союза «Микрофинансовый Альянс «Институты развития малого и среднего бизнеса»

Общественный представитель Уполномоченного при Президенте РФ (омбудсмен) по защите малого и среднего предпринимательства, член Общественной Палаты Российской Федерации, Генеральный директор Российского Агентства поддержки малого и среднего бизнеса, Председатель Правления Ассоциации агентств поддержки малого и среднего бизнеса «РАЗВИТИЕ»

Закиров Ильгам

Запольский Антон Эдуардович

Директор департамента по связям с общественностью, Национальное рейтинговое агентство

Зурбаганская Елена Юрьевна

Иванов Андрей Борисович

генеральный директор Агентства взыскания Filbert

Иконникова Ольга Вячеславовна

начальник юридического отдела ООО МКК «Джет Мани Микрофинанс»

Каневская Светлана Евгеньевна

Директор департамента развития бизнеса Национальное рейтинговое агентство

Карлов Владимир Сергеевич

БКИ «Микро Финанс»

Картушин Андрей Михайлович

генеральный директор ООО МФО “МОМЕНТО ДЕНЬГИ”

Климов Виктор Владимирович

Руководитель проекта Общероссийкого Народного Фронта “За права заемщиков”

Колыхан Андрей Сергеевич

CEO, управляющий партнер, “Телепорт

Кондратенко Игорь Валерьевич

директор по безопасности и урегулированию задолженности ООО МФК “Займер”

Корсунская Екатерина Витальевна

директор по обучению ООО “Центр Обслуживания кредитных союзов “ЦОКС”, заместитель исполнительного директора ассоциации “Гардарика”

Котов Андрей Владимирович

генеральный директор ООО МФО “Кредит 911”

Лагуткин Олег Иванович

Генеральный директор БКИ «Эквифакс»

Лазутин Алексей Александрович

Председатель Совета Национального Объединения Ломбардов

Лебедев Андрей Анатольевич

Президент Союза «Микрофинансовый Альянс «Институты развития малого и среднего бизнеса»

Лоскутов Игорь Николаевич

Руководитель Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга по СЗФО)

Родился в 1984 году в Московской области.

Имеет два высших образования по специальностям “Информационная безопасность” и “Финансовый менеджмент”.

Служба в органах государственной охраны.

С 2012 года работал в центральном аппарате Росфинмониторинга.

В 2014-2015 годах исполнял обязанности руководителя МРУ Росфинмониторинга по КФО.

В 2015-2016 годах – начальник Управления кадров и противодействия коррупции Росфинмониторинга.

Возглавляет кафедру “Финансового мониторинга” Санкт-Петербурского политехнического университета Петра Великого

Маслов Александр

АНО “Микрофинансовая организация “Агентство по поддержке малого бизнеса в Чувашской Республике”

Маховой Антон

Михайленко Мария Юрьевна

Мишин Владислав Юрьевич

Председатель правления «Брио Финанс»

Мультановская Виктория Владимировна

Временно замещающий обязанности заместителя руководителя управления Санкт-Петербургского УФАС России

Насырова Наталья

Национальное объединение ломбардов

Негина Наталья Сергеевна

менеджер по развитию бизнеса Яндекс. Деньги

Некрасова Ольга

Норов Александр Владимирович

Председатель Совета СРО НП «Национальное объединение кредитных кооперативов»

Палагина Анна Николаевна

Ректор Международного института менеджмента Торгово-промышленной палаты Российской Федерации

Пангин Дмитрий Викторович

Генеральный директор PENENZA.RU

Паранич Андрей

Заместитель директора СРО «МиР»

Платонов Сергей Ревазович

Плущевский Дмитрий Михайлович

Директор по стратегическому развитию ЛОТ-золото

Прасолова Надежда

Зам.начальника отдела (на правах Управления) Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности

Провкин Юрий Игоревич

Прохоров Роман Анатольевич

Председатель правления, Ассоциация «Финансовые инновации»

Пухов Антон Владимирович

Член Совета директора директоров платежной системы «БЭСТ»

Рожковский Антон

СРО «МиР», ООО «Джет Мани Микрофинанс»

Рыков Иван Юрьевич

арбитражный управляющий, прошедший необходимую профессиональный подготовку, имеющий аккредитацию в ЦБ РФ.

Директор антикризисной юридической компании «Банкротство плюс»

Инициатор теории «Антикризисного управления в банкротстве»;

Председатель Комиссии по финансовому анализу и антикризисному управлению СРО НП «Российской Коллегии аудиторов»;

Член Комитета по Финансовым рынкам и кредитным орагнизациям ТПП РФ;

Более подробная информация на личном сайте http://rykov.pro/

Ранее занимал должность руководителя отдела методологии и анализа процедур банкротства центрального аппарата Федеральной налоговой службы.

Является разработчиком основных нормативных документов, обуславливающих процедуру банкротства в России.

Комментатор, эксперт и автор рубрик в ведущих СМИ России.

– Разрешение имущественных споров

– Банкротство предприятий и граждан;

– Защита от рейдерских действий;

– Защита от коллекторских требований;

– Взыскание дебиторской задолженности;

– Антикризисное и арбитражное управление;

– Инвестиции в аукционах по банкротству;

– Банкротство в ипотечном кредитовании;

– Мошеннические действия в области банкротства и торгов по банкротству;

– Психология должника и кредитора;

Как специалист в области АУ:

Рюмина Мария Борисовна

Центр обслуживания кредитных союзов «ЦОКС»

Саматкин Артур

АО “МФО Пермский центр развития предпринимательства”

Саватюгин Алексей Львович

Партнер НАФИ, Управляющий директор Национального рейтингового агентства

Селяева Инга

МИКРОКРЕДИТНАЯ КОМПАНИЯ «ФОНД РЕСУРСНОЙ ПОДДЕРЖКИ МАЛОГО И СРЕДНЕГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА»

Серегин Сергей Владимирович

Генеральный директор МКК «А-план»

Слукин Петр

Смирнов Алексей Викторович

PR-директор, ГК “Деньги Сразу”

Стратьева Елена Сергеевна

Вице-президент НАУМИР, директор РМЦ

Сучков Сергей Валерьевич

Тагирова Виктория Таликовна

Тосунян Гарегин Ашотович

Трабо Ирина Сергеевна

руководитель направления МФО, АО Киви Банк

Улезко Александра

старший юрист корпоративной и арбитражной практики «Качкин и Партнеры»

Федоров Святослав Леонидович

Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России

Фисунов Анатолий Федорович

Председатель Совета Некоммерческого партнерства “Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов “Кооперативные Финансы”

Храбовская Марина Сергеевна

Генеральный директор ООО “Специализированное Кредитное Бюро”

Хайруллина Айгуль Фаритовна

Директор СРО МФО «Единство»

Хусаинова Халида Яхиявна

исполнительный директор Фонда «Российский Микрофинансовый Центр»

Цыганов Владимир Владимирович

руководитель группы по развитию продаж, БКИ Эквифакс

Чирков Алексей Владимирович

Советник экономический Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России

Один из ведущих юристов в сфере микрофинансирования и кредитования, с 2010 по 2014 занимался вопросами правового обеспечения микрофинансовой деятельности, в том числе консультированием и обучением КПК и МФО, принимал активное участие в экспертной проработке законотворческих инициатив в области микрофинансовой деятельности, сотрудничая с Российским микрофинансовым центром, Экспертным советом по небанковским финансово-кредитным организациям, микрофинансированию и кредитной кооперации при комитете по финансовому рынку Государственной Думу ФС РФ. С 2012 до 2015 – руководитель аппарата омбудсмена на рынке банковских услуг при Уполномоченном при Президенте РФ по защите прав предпринимателей.

С 2015 года до июня 2016 года –  заведующий сектором регулирования Главного управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности Банка России. С июня 2016 – советник экономический Службы по защите прав потребителей финансовых и миноритарных акционеров Банка России.

Шардаков Андрей

КПК «Центральная народная касса»

Шмелёва Юлия

МФК «Быстроденьги» (ООО)

Шубин Андрей Николаевич

Исполнительный директор «ОПОРЫ РОССИИ»

Шуст Павел Михайлович

исполнительный директор Ассоциации участников рынка электронных денег и денежных переводов

Шустов Александр Александрович

генеральный директор Мани Фанни

Юдаева Дарья Владимировна

Старший аналитик Национального рейтингового агентства (НРА)

УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ

И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 28 февраля 2017 г. N 66

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ

ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

Руководствуясь статьей 8.2 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля”, на основании пункта 45 раздела V Плана мероприятий (“дорожной карты”) по совершенствованию контрольно-надзорной деятельности в Российской Федерации на 2016 – 2017 годы, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 1 апреля 2016 г. N 559-р, и учитывая Основные направления разработки и внедрения системы оценки результативности и эффективности контрольно-надзорной деятельности, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 г. N 934-р, приказываю:

1. Утвердить прилагаемую Программу проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Управлению организации надзорной деятельности (Е.В. Зайцев) обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Росфинмониторинга Г.В. Бобрышеву.

к приказу Федеральной службы

от 28.02.2017 N 66

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НА 2017 ГОД

Глава I. Общие положения

1.1. Настоящая Программа разработана в соответствии с Методическими рекомендациями по подготовке и проведению профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований, утвержденными Подкомиссией по совершенствованию контрольных (надзорных) и разрешительных функций федеральных органов исполнительной власти при Правительственной комиссии по проведению административной реформы (протокол заседания от 20 января 2017 г. N 1), в целях организации проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, требований, установленных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее – Федеральный закон N 115-ФЗ) и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – обязательные требования).

1.2. К субъектам, в отношении которых проводятся профилактические мероприятия (далее – подконтрольные субъекты), относятся:

а) операторы по приему платежей;

б) лизинговые компании;

в) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

г) индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

д) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).

1.3. Целями проведения профилактических мероприятий являются:

а) предупреждение нарушения подконтрольными субъектами обязательных требований, включая устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению обязательных требований;

б) создание мотивации к добросовестному поведению подконтрольных субъектов;

в) разъяснение подконтрольным субъектам обязательных требований.

1.4. Достижение вышеуказанных целей осуществляется за счет решения следующих задач:

а) формирование у подконтрольных субъектов единого понимания обязательных требований;

б) повышение прозрачности системы государственного контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ);

в) повышение правосознания и правовой культуры руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов;

г) выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.

1.5. Период реализации программы: 2017 год.

Глава II. Краткий анализ текущего состояния

2.1. По состоянию на 31 января 2017 года на учете в Росфинмониторинге состоит более 16 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 67% приходится на организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 17% на лизинговые компании и 15% – операторов по приему платежей.

2.2. Проверки, проводимые Росфинмониторингом на предмет соблюдения обязательных требований, осуществляются на основе риск-ориентированного подхода.

В 2016 году проведено 528 проверок: в 97% выявлены нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ и в 96% – возбуждены дела об административном правонарушении. В результате проведения проверок выявлено 940 нарушений законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

По итогам рассмотрения дел об административных правонарушениях наложено 891 административное наказание. К административной ответственности привлечено 174 должностных лица, 21 индивидуальный предприниматель и 159 юридических лиц.

Глава III. Текущий уровень развития

3.1. В рамках профилактики нарушений обязательных требований и в целях формирования их единообразного понимания осуществляется разъяснение требований законодательства как через информационные письма, размещаемые на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” (далее – сайт Росфинмониторинга), так и в режиме “горячей линии” и в рамках семинаров, конференций, проводимых на регулярной основе с организациями, представляющими интересы подконтрольных субъектов.

3.2. Утвержден перечень нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении в отношении подконтрольных субъектов проверочных мероприятий (далее – Перечень), и порядок ведения указанного Перечня. В Перечне, размещенном на сайте Росфинмониторинга, указаны точные структурные единицы актов, которые содержат обязательные требования, и обеспечена возможность направления комментариев и предложений со стороны пользователей в отношении содержания указанного Перечня.

3.3. На сайте Росфинмониторинга в разделе “Организациям” размещены тексты нормативных правовых актов, регулирующих вопросы законодательства о ПОД/ФТ.

3.4. На сайте Росфинмониторинга регулярно актуализируется информация о типовых нарушениях обязательных требований, выявляемых при проведении проверок.

3.5. Основным механизмом коммуникаций и адресного взаимодействия в целях профилактики нарушений с подконтрольными субъектами является личный кабинет – информационный ресурс, который размещен на сайте Росфинмониторинга. Система самообследования и самодекларирования, реализованная в личном кабинете через функционал “Добровольное сотрудничество”, ориентирование подконтрольных субъектов на принятие мер по устранению недостатков через механизмы обратной связи позволили повысить уровень законопослушности подконтрольных субъектов в сфере ПОД/ФТ без проведения контрольных мероприятий. В 2016 году количество подконтрольных субъектов, привлеченных к добровольному сотрудничеству, увеличилось в 1,7 раза.

3.6. Одним из приоритетов деятельности Росфинмониторинга в 2017 году будет дальнейшее развитие форматов взаимодействия с частным сектором, внедрение элементов сервисной модели взаимодействия с предпринимательским сообществом. Росфинмониторингом в 2016 году был создан Совет комплаенс – консультативный орган, объединяющий ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации. С участием Совета комплаенс в 2017 году планируется реализовать целый комплекс задач по обучению руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов, разъяснению требований законодательства и повышению уровня финансовой грамотности. Оперативный обмен информацией о новых рисках в сфере ОД/ФТ, схемах (типологиях) и моделях подозрительной деятельности на площадке Совета комплаенс будет содействовать повышению эффективности превентивных мер, реализуемых подконтрольными субъектами, применения ими риск-ориентированного подхода.

Глава IV. Мониторинг и оценка результативности

4.1. Мониторинг и оценка эффективности профилактических мероприятий проводится по следующим направлениям:

– информированность подконтрольных субъектов об обязательных требованиях, о принятых и готовящихся изменениях в обязательных требованиях, о порядке проведения проверок, правах подконтрольных субъектов при проведении проверок;

– вовлеченность подконтрольных субъектов в регулярное взаимодействие с Росфинмониторингом;

– снижение доли подконтрольных субъектов, повторно совершивших нарушения, в общем количестве подконтрольных субъектов, в которых выявлены нарушения обязательных требований.

4.2. В 2017 году профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2017 год (приложение N 1 к настоящей Программе).

Глава V. Перечень уполномоченных лиц и информирование

о профилактических мероприятиях

5.1. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в приложении N 2 к настоящей Программе.

5.2. Вся информация о текущих результатах профилактической работы, готовящихся и состоявшихся профилактических мероприятиях, размещается на сайте Росфинмониторинга в разделе “Организациям”.

к Программе проведения Федеральной

Вовлечение в систему “добровольного сотрудничества” подконтрольных субъектов через направление информационных писем, распространение буклетов

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга,

В течение 2017 года

Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и изменениях, вносимых в действующие нормативные правовые акты, сроках и порядке вступления их в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующее:

Подготовка руководств по соблюдению обязательных требований

В течение года на постоянной основе по мере внесения изменений в нормативные правовые акты в срок, не превышающий 2-х месяцев с даты принятия соответствующих изменений обязательных требований

Размещение руководств по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации “Международный учебно-методический центр финансового мониторинга” и в личных кабинетах

На постоянной основе по мере обновления руководств или подготовки новых

Направление руководств в профессиональные союзы, объединения и ассоциации

Проведение семинаров для общественных объединений и представителей подконтрольных организаций

Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля”

На постоянной основе по мере выявления

Разъяснение подконтрольным субъектам вопросов, возникающих в части соблюдения обязательных требований, путем проведения консультативных совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, “горячей линии”, консультаций в общественных приемных

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не реже одного раза в квартал

Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля

УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах

Публикация на сайте Росфинмониторинга статистических данных о количестве проведенных контрольных мероприятий, перечня наиболее часто встречающихся нарушений обязательных требований

Организация проведения обучающих мероприятий в целях ПОД/ФТ, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения

Приложение N 2

Фамилия, имя, отчество

Начальник управления организации надзорной деятельности

Зайцев Егор Владимирович (495) 627-33-97

Заместитель начальника управления организации надзорной деятельности

Курьянов Александр Михайлович (495) 627-33-97

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО

Волков Станислав Евгеньевич (495) 626-24-14

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО

Иванов Федор Кириллович (812) 493-74-40

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО

Каракулина Наталья Алексеевна (831) 434-30-32

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО

Савенков Сергей Валерьевич (863) 280-03-04

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО

Румянцев Андрей Львович (343) 355-15-99

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО

Некрасов Сергей Юрьевич (383) 220-18-95

Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО

Чевелев Виктор Евгеньевич (4212) 45-79-52

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО

Борисов Денис Александрович (87934) 5-54-34

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю

Ходоровский Максим Викторович (8692) 488-403