РОСФИНМОНИТОРИНГ 13 июня 2018 г. в Конференц-зале Адвокатской палаты РД состоялось очередное совещание адвокатов с представителями Росфинмониторинга России по СКФО об исполнении ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”.
В работе совещания приняли участие сотрудники Росфинмониторинга, руководство Палаты, члены Совета АП РД, ревизионной комиссии, представители Совета, руководители адвокатских образований и другие адвокаты республики.
В ходе совещания вновь обсуждались проблемы неисполнения адвокатами республики требований ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” о регистрации адвокатами личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга.
Во исполнение предусмотренной федеральным законодательством обязанности Советом АП РД 27 июля 2017 года, 28 сентября 2017 года и 26 октября 2017 года приняты решения об обязании адвокатов республики зарегистрировать личные кабинеты на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
В связи с изложенным, не позднее 01 августа 2018 года КАЖДОМУ АДВОКАТУ в целях исполнения п. 1 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, и вышеуказанных решений Совета АП РД, необходимо подключить личный кабинет на сайте Росфинмониторинга!
Процедура подключения личного кабинета пошаговая и не требует усилий:
- По ссылке https://portal.fedsfm.ru/ регистрируете личный кабинет, указав свой адрес электронной почты.
- На почту Вы получаете заявку на получение доступа к личному кабинету Росфинмониторинга, которую распечатываете, подписываете, скрепляете печатью (для адвокатских образований) и направляете в бумажном виде заказным письмом по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, 39, стр. 1 – Федеральная служба по финансовому мониторингу.
- На указанный при регистрации электронный адрес Вы получаете логин и пароль, которые дают доступ к личному кабинету на сайте Росфинмониторинга.
Подробная иструкция регистрации размещена в разделе: Адвокатам / Информация для сведения, и доступна по ссылке: Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга
Скан-копию заявки на регистрацию адвокатам предоставить в АП РД в срок до 01.08.2018 года!
После завершения процедуры регистрации предоставить в АП РД изображение (фото) с экрана (скриншот) профиля в личном кабинете Росфинмониторинга.
Неисполнение адвокатом решений совета адвокатской палаты в соответствии со ст. 7 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ» и ст. 18 Кодекса профессиональной этики адвоката является основанием для привлечения к дисциплинарной ответственности.
Росфинмониторинг разъясняет порядок подключения адвокатов к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга
Сообщается, что регистрация в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга может осуществляться как с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, так и без ее использования. В случае регистрации без использования электронной подписи адвокату необходимо заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга, а также направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты с подписью адвоката и печатью (при наличии). К заявке на бумажном носителе прикладывается скан-копия документа, подтверждающего статус адвоката.
Для регистрации в личном кабинете с использованием электронной подписи адвоката необходимо с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе “Регистрация с использованием электронной подписи” официального сайта Росфинмониторинга, заполнить электронную заявку на регистрацию. Электронная заявка подписывается электронной подписью адвоката.
Регистрация в личном кабинете необходима адвокатам, которые готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента, управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг, привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
Дата публикации на сайте: 29.12.2016
Больше документов и разъяснений по антикризисным мерам — в системе
КонсультантПлюс.
Зарегистрируйся и получи пробный доступ
Лицам, оказывающим юридические услуги, необходимо зарегистрироваться в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
Росфинмониторингом даны разъяснения о получении лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, доступа к перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Согласно Федеральному закону от 07.08.2001 N 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” отдельные требования законодательства в данной сфере распространяются в том числе на указанных лиц.
Доступ таких лиц к перечню осуществляется только через личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru). Для регистрации в личном кабинете без использования усиленной квалифицированной электронной подписи необходимо:
– заполнить и отправить соответствующую заявку на сайте portal.fedsfm.ru;
– направить заявку на бумажном носителе, к которой приложить скан-копию документа, подтверждающего статус лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.
Для регистрации в личном кабинете с использованием электронной подписи необходимо с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе “Регистрация с использованием электронной подписи” сайта Росфинмониторинга, заполнить электронную заявку на регистрацию.
Дата публикации на сайте: 29.01.2018
Больше документов и разъяснений по антикризисным мерам — в системе
КонсультантПлюс.
Зарегистрируйся и получи пробный доступ
О регистрации на портале Росфинмониторинга
Регистрация личного кабинета, адвокат обеспечивает доступ к информационным ресурсам, позволяющим располагать данными, необходимыми для осуществления квалифицированной юридической помощи. В режиме онлайн возможно получение сведений, относящиеся к информации с ограниченным доступом, которые недоступны посредством адвокатского запроса.
Палата адвокатов Самарской области уведомляет, что при рассмотрении претензий, связанных с оказанием юридической помощи адвокатами, факт регистрации личного кабинета рассматривается в качестве соответствия требованиям, предъявляемым к качеству работы адвоката.
Регистрация в личном кабинете засчитывается в систему повышения квалификации в объеме 10-ти часов. При условии предоставления в Палату адвокатов отметки о завершении процедуры регистрации.
ВНИМАНИЕ!
Адвокатам, ранее направившим информацию о регистрации, повторно извещать ПАСО не следует.
Как юристам работать с клиентами
Ст. 7.1 «антиотмывочного» закона (ФЗ №115-ФЗ) уже обязывает адвокатов, нотариусов, тех, кто оказывает бухгалтерские и юруслуги, и аудиторов идентифицировать своих клиентов и следить за их операциями. А при наличии любых подозрений по таким платежам незамедлительно сообщать об этом в Росфинмониторинг. Делать это нужно не всегда, а только если они готовят операции с деньгами или имуществом доверителей, а именно:
- сделки с недвижимостью;
- управление деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание организаций, обеспечение их деятельности, купля-продажа организаций.
Для эффективной борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, субъекты ст. 7.1 ФЗ № 115-ФЗ должны разрабатывать правила внутреннего контроля. Это своего рода регламент по соблюдению требований «антиотмывочного» закона. Внутренний документ, в котором указывают порядок действия руководства и работников организаций, сроки предоставления сведений в Росфинмониторинг, формы документов и многое другое. По сути, правила внутреннего контроля — это пошаговый план действий по противодействию отмыванию доходов, объясняет Елена Таран, генеральный директор ООО «СКЦ по 115-ФЗ» и основатель консалтингового центра AML Club.
Раньше для адвокатов, нотариусов и юристов не было специальных требований при разработке таких правил. Им рекомендовали использовать общие, описанные в Постановлении Правительства от 30.06.2012 № 667. Ксения Амдур, советник, куратор уголовно-правовой и общей практики , говорит, что фактически форма передачи информации была свободной. С 13 января 2022 года это изменится. Именно в этот день вступает в силу Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».
Постановление четко прописывает, какие разделы теперь должны быть в правилах внутреннего контроля. Всего их девять. В отличие от общих требований, в специальные не вошли пункты о документальном фиксировании информации, приостановлении операций и действиях при отказе совершить операцию.
Постановление предусматривает и другие изменения, в частности связанные с оценкой рисков клиента.
Большей части субъектов ст. 7.1 закона придется пересмотреть программу по управлению рисками. Сейчас большинство из них предпочитает использовать 2-ступенчатую шкалу оценки риска клиента — высокий и низкий.
С 13 января адвокатам, нотариусам и юрфирмам придется использовать более сложный подход к оценке риска. Доверителей нужно будет определять по трехступенчатой шкале оценки: высокий, средний или низкий риск.
Абсолютное новшество — правила можно не распечатывать, а оставить в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, говорит Таран. По ее словам, это позитивное изменение, ведь документ вместе с приложениями включает по 100–150 листов и обновляется несколько раз в год. «Многие считали это неэкологичным», — подчеркивает Таран.
В постановлении сказано, что правила внутреннего контроля, которые действовали до 13 января, нужно привести в соответствие новым требованиям в течение одного месяца, то есть до 13 февраля 2022 года. Некоторые адвокатские палаты уже дали разъяснения относительно утверждения новых требований к правилам внутреннего контроля. Среди них Адвокатская палата Ивановской области и Адвокатская палата Чувашской Республики и Адвокатская палата Московской области. Они указали, что несоблюдение новых требований адвокатами — основание для возбуждения дисциплинарного производства.
Как отразится на работе
Новелла не учитывает специфику работы юристов, обязанности соблюдения адвокатской и нотариальной тайн и прямо обязывают доносить на клиентов в соответствующие органы, в том числе в Росфинмониторинг, считает Сергей Бородин, управляющий партнер АК
На адвокатов и других лиц возложены несвойственные профессии фискальные функции. Трудно себе представить реакцию клиента на вопрос адвоката о происхождении денег, которые внесены в качестве оплаты юридической помощи.
Сергей Бородин, управляющий партнер АК
Критично к изменениям отнеслась и Камила Сулейманова, адвокат КА «Адвокат Премиум». Она считает, что новое постановление правительства — это «очередная настойчивая попытка сделать из адвокатов и других лиц, тесно взаимодействующих с бизнесом, «внештатных сотрудников» Росфинмониторинга и переложить на них часть его прямых обязанностей». По мнению Сулеймановой, нововведения негативно отразятся на отношениях между адвокатами и потенциальными доверителями, поскольку «гарантия соблюдения адвокатской тайны в таких условиях находится под угрозой».
Другого мнения Амдур. Она считает, что новое постановление правительства вряд ли принципиально повлияет на работу адвокатов, нотариусов и юридических компаний, потому что обязанность уведомлять Росфинмониторинг об операциях и сделках, вызывающих сомнения в их «чистоплотности» с точки зрения легализации доходов или финансирования терроризма, существовали и раньше. О том, что в нововведении нет «чего-либо революционного», говорит и старший юрист юридической компании Роман Чернышов.
Установление требований к правилам внутреннего контроля для адвокатуры, нотариата и аудиторской деятельности можно только приветствовать. Такие правила будут способствовать упрочению принципа законности в их деятельности, прозрачности бизнеса.
Сергей Водолагин, управляющий партнер ЮФ
За рубежом во всех уважаемых юрисдикциях юристы прежде, чем начать оказание юридических услуг, проводят процедуру KYC — Know Your Client (с англ. узнай своего клиента), продолжил Сергей Водолагин, управляющий партнер ЮФ . В этой процедуре выявляют риски, связанные с потенциальным клиентом.
При этом Амдур признает, что новелла увеличит внутренний документооборот адвокатов, нотариусов и юридических компаний. Таран добавила, что те, кто уже внедрил прежнюю систему, не почувствуют дискомфорта: «Утвердят новую редакцию правил, подкорректируют систему управления рисками и продолжат работать. В некотором смысле после вступления в силу постановления станет даже проще, потому что будет четкий план».
Настоящее Решение Совета Адвокатской палаты Республики Дагестан принимается в целях исполнения положений Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В соответствии со ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, установленные подпунктом 1 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7 настоящего Федерального закона, распространяются на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
При наличии у адвоката, нотариуса, лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.
Адвокат и нотариус вправе передать такую информацию как самостоятельно, так и через соответственно адвокатскую и нотариальную палаты при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с уполномоченным органом.
Порядок передачи адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, информации о сделках или финансовых операциях, указанных в пункте 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ, устанавливается Правительством Российской Федерации.
Адвокат и адвокатская палата, нотариус и нотариальная палата, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, указанной в пункте 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ.
Положения пункта 2 ст. 7.1. ФЗ № 115-ФЗ не относятся к сведениям, на которые распространяются требования законодательства Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны.
Открытие адвокатами личных кабинетов осуществляется в соответствии с ратифицированными Россией международно-правовыми актами: Международной конвенцией о борьбе с финансированием терроризма и Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. Создание личного кабинета на сайте Росфинмониторинга и пользование им не нарушают принципы адвокатской профессии. Открывать личные кабинеты адвокаты должны в соответствии с Информационным сообщением Росфинмониторинга, принятым согласно Правилам, утвержденным Правительством РФ, которые, в свою очередь, основаны на нормах международных конвенций, ратифицированных в том числе и Россией. Аналогичное правовое регулирование существует практически во всех национальных адвокатурах государств с развитыми правовыми системами, участвующих в международных конвенциях о противодействии легализации добытого преступным путем и финансированию терроризма. С открытием личного кабинета на сайте Росфинмониторинга адвокат получает доступ к обширной информации, без обладания которой невозможно признать полноценно качественной оказываемую доверителю юридическую помощь. К такой информации относятся, например, данные о возможных контрагентах доверителя или о том, какие сведения о заключенных доверителем сделках и операциях уже имеются у Росфинмониторинга.
15 февраля 2017 г. Федеральная палата адвокатов РФ уведомляла региональные адвокатские палаты о необходимости подключения адвокатов к сайту Росфинмониторинга. В настоящее время в России личные кабинеты открыли лишь 400 адвокатов. Однако уже во втором полугодии 2017 г. адвокатам, на которых распространяется соответствующее требование, придется регистрироваться в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга, регулярно знакомиться с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму, учитывать эти сведения при осуществлении адвокатской деятельности.
Приоритетом для адвоката должно быть сохранение профессиональной тайны. Руководствуясь федеральным законодательством и международно-правовыми документами, в частности рекомендациями ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег), сообщать третьим лицам, в том числе Росфинмониторингу, какую-либо информацию, связанную с оказанием юридической помощи, адвокат может только с согласия доверителя. Если совершаемая сделка требует регистрации, то адвокат должен предупредить своего доверителя, что информация в любом случае поступит в Росфинмониторинг, если не от адвоката, то из Росреестра и налоговых органов.
Совет Адвокатской палаты Республики Дагестан, призывает адвокатов Адвокатской палаты Республики Дагестан исполнять требования Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и рекомендует регистрировать личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга соблюдая при этом фундаментальные принципы адвокатской профессии о сохранении адвокатской тайны.
- Главная
- Правовые ресурсы
- Подборки материалов
- Регистрация в личном кабинете росфинмониторинга
Регистрация в личном кабинете росфинмониторинга
Подборка наиболее важных документов по запросу Регистрация в личном кабинете росфинмониторинга (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к адвокатской деятельности: проблемы правового регулирования
(Шигуров А.В.)
(“Адвокатская практика”, 2018, N 4)1. Федеральный закон N 115-ФЗ возложил на адвокатов обязанность назначить специальных должностных лиц, которые будут отвечать за реализацию правил внутреннего контроля и принимать иные внутренние организационные меры для предотвращения финансирования терроризма и легализации доходов, полученных преступным путем. При этом в законодательстве отсутствует однозначный ответ на вопрос о том, должно ли каждое адвокатское образование принимать на работу лицо, соответствующее специальным требованиям, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации N 492 <4>, для выполнения им функций специального должностного лица, или адвокаты могут самостоятельно пройти соответствующие образовательные программы и возложить на себя функции специального должностного лица, как это делают некредитные финансовые организации, являющиеся индивидуальными предпринимателями. Специфика адвокатской деятельности заключается в том, что даже в рамках коллективных форм адвокатских образований никто, кроме самого адвоката, не имеет доступа к адвокатскому производству, содержащему сведения, составляющие адвокатскую тайну. Следовательно, внешний контроль за соблюдением им требований законодательства о противодействии финансированию терроризма и легализации преступных доходов без согласия клиента в полном объеме невозможен (иное лицо может лишь проверить наличие правил внутреннего контроля, регистрацию адвоката в личном кабинете Росфинмониторинга). Поэтому мы согласны по существу с позицией Совета ФПА, который, раскрывая содержание обязанности назначить специальное должностное лицо, сделал акцент на праве адвоката возложить на себя данные функции <5>.